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問：為促進私募基金行業規范發展，《條例》作了哪些規定？

答：《條例》堅持強化風險源頭管控，劃定監管底線，全流程促進私募基金規范運作。

一是突出對關鍵主體的監管要求。加強私募基金管理人監管，明確法定職責和禁止性行為，強化高管人員的專業性要求，按照規定接受合規和專業能力培訓；明確私募基金管理人需向基金業協會申請登記，并確保其滿足持續運營要求，具備從事私募基金管理的相應能力。私募基金托管人依法履行職責。

二是全面規范資金募集和備案要求。堅守“非公開”“合格投資者”的募集業務活動底線，落實穿透監管，加強投資者適當性管理。明確私募基金募集完畢后向基金業協會備案。

三是規范投資業務活動。明確私募基金財產投資范圍和負面清單，同時為私募基金產品有序創新預留了空間。對專業化管理、關聯交易管理作了制度安排，維護投資者合法權益。建立健全私募基金監測機制，加強全流程監管。

四是明確市場化退出機制。為構建“進出有序”的行業生態，對于私募基金管理人出現相關情形的，規定基金業協會應當及時注銷登記并予以公示；私募基金無法正常運作、終止的，由專業機構行使更換私募基金管理人、修改或者提前終止基金合同、組織基金清算等職權。

五是豐富事中事后監管手段，加大違法違規行為懲處力度。為保障監管機構能夠有效履職，《條例》明確證監會可以采取現場檢查、調查取證、賬戶查詢、查閱復制封存涉案資料等措施；發現私募基金管理人違法違規的，可區分情況依法采取責令暫停業務、更換人員、強制審計以及接管等措施。同時，對標《證券投資基金法》，對規避登記備案義務、挪用侵占基金財產、內幕交易等嚴重違法違規行為，加大懲處打擊力度。

編輯 王進雨