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問：為促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，《條例》作了哪些規(guī)定？

答：《條例》堅(jiān)持強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源頭管控，劃定監(jiān)管底線，全流程促進(jìn)私募基金規(guī)范運(yùn)作。

一是突出對關(guān)鍵主體的監(jiān)管要求。加強(qiáng)私募基金管理人監(jiān)管，明確法定職責(zé)和禁止性行為，強(qiáng)化高管人員的專業(yè)性要求，按照規(guī)定接受合規(guī)和專業(yè)能力培訓(xùn)；明確私募基金管理人需向基金業(yè)協(xié)會申請登記，并確保其滿足持續(xù)運(yùn)營要求，具備從事私募基金管理的相應(yīng)能力。私募基金托管人依法履行職責(zé)。

二是全面規(guī)范資金募集和備案要求。堅(jiān)守“非公開”“合格投資者”的募集業(yè)務(wù)活動(dòng)底線，落實(shí)穿透監(jiān)管，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理。明確私募基金募集完畢后向基金業(yè)協(xié)會備案。

三是規(guī)范投資業(yè)務(wù)活動(dòng)。明確私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍和負(fù)面清單，同時(shí)為私募基金產(chǎn)品有序創(chuàng)新預(yù)留了空間。對專業(yè)化管理、關(guān)聯(lián)交易管理作了制度安排，維護(hù)投資者合法權(quán)益。建立健全私募基金監(jiān)測機(jī)制，加強(qiáng)全流程監(jiān)管。

四是明確市場化退出機(jī)制。為構(gòu)建“進(jìn)出有序”的行業(yè)生態(tài)，對于私募基金管理人出現(xiàn)相關(guān)情形的，規(guī)定基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷登記并予以公示；私募基金無法正常運(yùn)作、終止的，由專業(yè)機(jī)構(gòu)行使更換私募基金管理人、修改或者提前終止基金合同、組織基金清算等職權(quán)。

五是豐富事中事后監(jiān)管手段，加大違法違規(guī)行為懲處力度。為保障監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠有效履職，《條例》明確證監(jiān)會可以采取現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、賬戶查詢、查閱復(fù)制封存涉案資料等措施；發(fā)現(xiàn)私募基金管理人違法違規(guī)的，可區(qū)分情況依法采取責(zé)令暫停業(yè)務(wù)、更換人員、強(qiáng)制審計(jì)以及接管等措施。同時(shí)，對標(biāo)《證券投資基金法》，對規(guī)避登記備案義務(wù)、挪用侵占基金財(cái)產(chǎn)、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，加大懲處打擊力度。

編輯 王進(jìn)雨