【資料圖】
公告顯示，太平洋證券在發布證券研究報告業務存在五大違規行為：一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發布研究報告，其中4人在中國證券業協會均注冊為“一般證券業務”；1 人既未注冊為“證券分析師”， 也未注冊為“一般證券業務”。
二是合規審核于2021年11月8日已關注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至 2022年4月8日，該問題仍未解決。
三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數據計算有誤。
四是公司《研究院撰寫及發布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據“個股相對大盤漲幅”情況分為5級，抽查的 2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數。
五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。
云南證監局認為，上述行為違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》、《發布證券研究報告暫行規定》、《證券公司內部控制指引》等相關規定，據此，我局決定對太平洋證券采取責令改正的監督管理措施。
太平洋證券表示，公司高度重視上述問題，將嚴格按照監管要求落實相關決定，加強證券研究報告業務管理。
編輯 岳彩周
校對 柳寶慶
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責任編輯：zN_2354
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