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記者：在前期推進“開門辦審核”的基礎上，請問上交所如何進一步加強審核工作的公開、透明、可預期，強化廉政監督機制。

上交所答：上交所高度重視廉政監督，自覺接受中國證監會對交易所股票發行工作的監督檢查、駐證監會紀檢監察組的監督，密切配合駐證監會紀檢監察組上交所工作小組的駐點監督，堅持將廉政建設與業務工作同部署、同落實，持續完善發行上市審核權力運行的制約監督機制，把各項監督要求嵌入到注冊制改革全流程。加強監督和執紀問責，堅持一體推進不敢腐、不能腐、不想腐，緊盯關鍵人員、重點崗位和關鍵環節加強管理監督，對違法違規行為嚴肅執紀問責，保障注冊制改革行穩致遠。同時，進一步強化審核公開、透明和可預期性，加大“開門辦審核”力度。一是強化發行上市審核工作的監督制衡。進一步完善審核工作規程，優化發行上市審核部門的審核和決策機制，做到“職責明確、責任到崗、分級把關、集體決策、有效制衡”。保障兩委委員獨立履職，充分發揮委員獨立履職和專業把關作用。全面梳理發行審核公權力運行流程，明確行使公權力的崗位、廉潔風險點和防控措施，建立健全覆蓋各環節全流程的監督制約機制。二是深化全鏈條嵌入式監督機制。豐富監督方式方法，聚焦股票發行審核權力運行重點崗位、關鍵環節，開展全鏈條、全流程、全方位監督。推動紀檢監督和組織監督、審計監督、財務監督等其他各類監督有機貫通，形成監督合力。主動接受社會監督，定期開展廉政監督回訪、廉政評議、專題調研，廣泛聽取發行人、上市公司、中介機構等市場主體和相關部門意見建議。三是持續推進“陽光用權”。通過發布業務指引、業務指南、市場培訓等方式，強化審核標準公開。加快典型案例梳理，豐富審核動態內容，加強政策解讀，更好保障市場主體知情權、參與權、監督權，最大限度減少自由裁量空間。強化審核信息公開，依托發行上市審核網站和發行上市審核系統，將審核流程、審核過程、審核結果等全程公開。四是建立健全全覆蓋全流程咨詢溝通機制。修訂業務咨詢溝通指南，將IPO業務咨詢溝通擴展到再融資、并購重組、轉板，適當拓寬項目申報前的咨詢溝通參與主體。優化申報前、審核中及會后溝通渠道，提高咨詢接待層級，切實提升咨詢服務質效。要求對咨詢問題回復明確意見，切實解決問題；難以直接答復的，明確審核關注及完善建議。五是營造良好的廉潔從業環境。企業向上交所提交發行上市申請后，上交所將第一時間向企業董事長、總經理和董事會秘書等發送共同推進“開門辦審核”倡議信，介紹審核必經的流程、提供便利的溝通渠道，重申不需要請托、找“門路”，明確廉潔從業紀律及廉政相關要求，便于發行人更好地監督審核工作。完善發行人、保薦人及相關主體廉潔承諾制度，要求相關市場主體在企業申報時提交廉潔承諾函。上交所將會同各方共同營造陽光、廉潔、干凈的發行上市審核環境，減少與申報企業之間的“溫差”與“隔閡”。對違反廉潔從業要求、圍獵審核工作人員等不法行為，從嚴采取監管處罰措施，持續推動行業生態凈化，共同營造風清氣正的市場環境。

編輯 陳莉