(資料圖片僅供參考)
一是公司治理弱化，存在股東大會、董事會及其專門委員會運行不規范、公司被控股股東管控較多、董事長與經營層職責混同等問題。
二是內部控制存在缺陷，存在缺少董監高薪酬管理制度、部分專業委員會職責授權不明確，履職不充分等問題。
三是風險管理有效性不足，存在經營理念激進，部分業務擴張快速、無法對資管等業務進行有效風險控制等問題。
上述問題是公司后期出現系列流動性問題的重要根源，后果嚴重。祝獻忠作為公司時任主要領導、董事會負責人，負有責任，決定對其采取認定為不適當人選的行政監管措施，自決定書作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。
編輯 羅東駿
校對 柳寶慶
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