北交所辦公室主任龍海洋。

時光流轉，又到11月15日。坐落在北京金融街金陽大廈的北京證券交易所（即“北交所”）迎來屬于自己的紀念日。

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從數據上來看，當前這家內地最年輕的證券交易所已經開始成為全國“專精特新”小巨人的聚集地和創新型中小企業發展壯大的主陣地。作為立足北京、面向全國的證券交易所，北交所這一年來如何支持服務北京市中小企業和金融業發展，未來將怎樣融入首都開放創新發展新格局、助力首都經濟高質量發展。同時，在高質量擴容“新車道”上，北交所的市場生態體系又是如何構建完善？

在北交所開市一周年之際，北交所辦公室主任龍海洋接受了新京報貝殼財經記者的專訪。

北京優質中小企業具有三大特點

新京報貝殼財經：當前北京地區的掛牌上市企業有哪些特點？

龍海洋：在工作中，我們發現北京地區優質中小企業，確實很有自身的特點。首先北交所北京市上市公司主要特點表現在三方面：

一是經營業績優于市場平均水平。從收入情況看，2022年前三季度公司平均營收6.98億元，高于市場平均營收15.42個百分點，較去年同期增長19.27%；從盈利情況看，前三季度平均凈利潤8031.76萬元，高于市場平均凈利潤40.32個百分點，較去年同期增長131.34%。

二是創新驅動顯著。北交所北京市上市公司中戰略新興產業、現代服務業等占比六成，覆蓋信息技術、醫藥健康、生態環保、專業技術服務等多元細分創新領域。平均研發強度4.39%，高于社會平均研發強度1.95個百分點，其中諾思蘭德、三元基因、國源科技研發強度超過20%。部分企業已發展成為行業細分領域的隱形冠軍。

三是充分利用資本市場功能。北京市12家北交所上市公司平均融資2.24億元，平均發行市盈率29.56倍。2家公司實施了股權激勵，共激勵核心人員約60人，有效激發了員工積極性，促進企業長期良性發展。中航泰達于今年4月積極參與包鋼集團混改，現金購買包鋼集團優質資產，成為北交所首單重大資產重組項目。

除了已上市企業，北京地區企業上市儲備資源優質且充足。例如，北京目前有15家北交所上市在審企業，它們的2021年平均營業收入超過了3.3億元，平均研發投入達到4444.74萬元，平均研發強度是13.11%。

此外，在北京地區掛牌企業中，也有近百家符合北交所上市財務標準，有22家企業已進入北交所公開發行輔導期。這些企業主要分布在軟件和信息技術服務業、專用設備制造業以及互聯網和相關服務業，九成企業獲得了國家或北京市級“專精特新”企業認定。

未來進一步強化北京地區服務基地功能

新京報貝殼財經：北京地區相關服務基地建設情況如何？

龍海洋：北交所設立以來，在北京市委市政府的大力支持下，在市領導的親切關懷下，我們與北京市各委辦局、各區建立了良好的合作關系，與北京市金融監管局、市經信局，西城、朝陽、大興、平谷、房山等區人民政府簽訂了戰略合作協議，協同服務北京市中小企業創新發展的工作合力持續提升。目前，我們與市金融監管局、北京股權交易中心（即北股交）聯合共建了北交所北京服務基地，與西城、大興、房山等區共建了服務基地。

依托服務基地，我們積極為北京市市場主體提供綜合性、一站式資本市場服務。一是宣傳介紹資本市場改革新動態、新進展，幫助北京地區中小企業更好了解資本市場，結合自身經營發展實際制定資本市場發展規劃。二是面向重點上市后備企業、“專精特新”企業，采用一對一走訪、專業培訓等方式提供精準服務，培育“成規模、有特色”的上市后備企業梯隊。三是通過加強與投資機構、銀行等資金端，以及產業端、中介端的聯系，提高上市公司、掛牌公司的投融對接效能。四是發揮資本市場專門家的優勢，為區域內產業結構優化和轉型升級、金融服務生態優化積極建言獻策。

未來，我們將推進與各區的戰略合作協議簽訂及基地共建，進一步強化基地在地化服務功能，打通創新型中小企業掛牌新三板、登陸北交所的“最后一公里”。

新京報貝殼財經：除了服務基地建設，在支持北京市創新型中小企業上市發展方面，北交所做了哪些工作？

龍海洋：作為根植在北京的證券交易所，北交所將支持北京企業創新發展、服務首都經濟高質量發展作為市場建設的重要內容，積極支持打造“北京板塊”，推動北京市優質創新型中小企業到北交所聚集發展。

第一，做好上市精準培育。我們建立了北京市企業服務專班，打造跨推廣、審核、監管等內部各條線的綜合服務團隊，與各委辦局、各區加強信息共享和工作協同，著力推動形成儲備、掛牌、輔導、上市梯次供給局面。

第二，當好持續服務管家。我們對每家北交所北京市上市公司均配備服務管家，一對一做好日常業務“指導員”、監管規則“解讀者”等。同時指導企業組織年報業績說明會，優化投資者關系管理，實現高質量發展。

第三，打造服務合力。引導券商、投資機構等加大對中小企業服務投入，完善服務鏈條。與北京銀行、華夏銀行以及各大銀行北京分行等合作開展投貸聯動、并購貸款等業務創新，滿足中小企業多元化金融需求。

開設北交所，北京同時擁有證券交易所和證券交易場所

新京報貝殼財經：北京當前也在積極推動首都金融業高質量發展和建設的過程中，北交所的設立可以發揮哪些積極作用？

龍海洋：首先，有利于更好服務國家金融管理中心功能建設。北交所的設立，使北京成為同時擁有全國性證券交易所與全國性證券交易場所的城市。北交所與新三板一體發展，與北京區域股權市場有機對接，形成了較為完備的資本市場服務體系。

其次，有利于更好服務國際科技創新中心建設。北京是我國創業投資和股權投資最活躍的地區之一，創新要素集聚、創新創業氛圍活躍。北交所的開設，進一步打通了中小企業進入資本市場的成長路徑，形成了支持企業持續成長的“創投基金和股權投資基金-區域性股權市場-新三板-交易所”全鏈條服務體系，進一步拓寬了創投項目退出渠道，帶動社會資本投早、投小、投創新。

此外，有利于更好服務北京市金融業等現代服務業發展。境內外市場發展經驗表明，證券交易所對周邊地區金融業、現代服務業的發展有顯著促進作用，吸引資金、信息、人才、機構等資源匯聚。我們相信隨著北交所發展壯大，將為北京吸引聚集各類金融機構、拓展金融機構展業機會，以及發展服務業帶來積極影響。

各方資源加速匯聚，北交所市場良性生態正逐步形成

新京報貝殼財經：開市一周年，北交所投融等端的市場生態建設情況怎樣？

龍海洋：北交所開市后，各類市場主體參與踴躍，相互影響、相互帶動，市場活力不斷增強。我們具體來看：

首先，企業參與意愿激活。開市以來，共有163家企業申請在北交所上市。截至2022年11月11日，北交所在審企業117家、在輔企業297家。北交所“龍頭”撬動作用發揮，近一年來申報掛牌新三板企業數量同比增長2.4倍；創新層公司數量增長至1707家，達歷史新高；目前正在上市輔導的新三板掛牌公司，有97%選擇在北交所上市，促進中小企業持續成長的良性循環初步形成。

其次，投資者結構明顯改善。當前北交所合格投資者已超過520萬，社保基金、保險基金、合格境外機構投資者（QFII）等均已入市。近日，北交所發布北證50成分指數樣本股名單，擬于11月21日正式發布行情，行情授權與指數基金開發正在有序推進。融資融券制度已于11月11日正式發布實施，將有利于豐富投資者交易策略，進一步提升市場流動性。

再次，中介機構投入加大。券商各條線均逐步加碼，加大直投、投研等全鏈條服務，形成一批深耕市場業務的特色中介；同時我們也看到，已經有900家次機構參與北交所上市公司的調研，各方更加關注、更好支持中小企業創新發展的市場生態正在形成。

另外，我們也正在與各級政府積極對接，協同服務全國中小企業的創新發展，已有76個省市政府和21家銀行與北交所建立戰略合作關系。同時，今年的6月24日最高法出臺了旨在保障深化新三板改革和北交所的設立運行、保護中小企業和投資者合法權益的司法保障若干意見，財政、工信、科技等部委也在協同促進。

綜上所述，我們當前可以看到，各方資源加速匯聚的北交所市場良性生態正逐步形成。